Aprobación para acompañamiento interno

1. Objetivo

Establecer cómo la organización resuelve aceptar el acompañamiento de una persona solicitante, qué debe estar cerrado antes de resolver, y qué constancia queda de la decisión.

2. Alcance

Cubre la resolución de aprobación: sus requisitos previos, quién puede dictarla, su registro y su notificación.

No cubre:

• la observación de antecedentes incompletos → ADM-007;
• el rechazo fundado → ADM-008;
• la entrevista, cuando se requiere → bloque ENT;
• lo que la persona puede hacer una vez aprobada.

Límite de alcance, expreso. Aprobar significa que la organización acepta acompañar internamente a la persona: revisar su documentación, mantener su expediente y darle seguimiento. No constituye una autorización sanitaria, no reemplaza la indicación médica y no habilita a la organización a actuar fuera de lo que su propia normativa le permite. Este protocolo no amplía las facultades de la organización; sólo formaliza una decisión interna.

3. Definiciones

• Resolución interna: decisión formal de la organización, atribuible a una persona y a una fecha.
• Aprobación directa: resuelta por un administrador sobre el expediente, sin entrevista.
• Aprobación tras entrevista: se produce al completarse y firmarse la entrevista de admisión.
• Base documental revisada: admisibilidad resuelta (ADM-002) y receta revisada (ADM-004).
• Irreversibilidad: una vez dictada, la resolución no se revierte por edición del mismo registro.

4. Roles y responsables

Rol	Responsabilidad
Admin	Es dueño del protocolo. Dicta la resolución y responde por su fundamento.
Admisión	Entrega el expediente con la admisibilidad resuelta.
Revisor clínico-administrativo	Entrega la revisión de receta y vigencia.
Comité de revisión interna	Resuelve los casos que se le escalan (GOV-006).
Sistema	Registra la resolución con su autor y fecha, notifica y deja auditoría.

5. Disparador de inicio

Un expediente con la admisibilidad resuelta como admisible (ADM-002) y la receta revisada (ADM-004), o una entrevista de admisión completada y firmada (ENT-004).

6. Requisitos previos

Ninguna aprobación se dicta sin los cuatro:

1. Solicitud registrada conforme a ADM-001.
2. Los tres consentimientos con constancia (ADM-005).
3. Admisibilidad resuelta como admisible (ADM-002).
4. Receta revisada, vigente, con volumen y fundamento registrados (ADM-004).

Si falta cualquiera, la vía es ADM-007, no la aprobación.

7. Entradas

• Expediente completo de la solicitud.
• Resolución de admisibilidad.
• Ficha de revisión de receta, con su vigencia y advertencias.
• Acta y documento de la entrevista, cuando la hubo.
• Identidad del administrador que resuelve.

8. Procedimiento paso a paso

Vía A — aprobación directa

1. El Admin abre el expediente y verifica los cuatro requisitos del §6.
2. Evalúa si el caso requiere entrevista según los criterios del §10. Si la requiere, no aprueba: crea la entrevista y el expediente pasa al bloque ENT.
3. Si no la requiere, dicta la resolución de aprobación.
4. El sistema registra el estado aprobado, la fecha y la identidad de quien resolvió.
5. El sistema notifica a la persona solicitante.
6. El sistema registra el evento de auditoría, distinguiendo que la aprobación fue manual.

Vía B — aprobación tras entrevista

7. La entrevista se completa y se firma conforme a ENT-004.
8. Al cerrarse la entrevista, la aprobación se dicta de forma automática.
9. El sistema registra el estado aprobado y la fecha. No queda un administrador como autor: la resolución se atribuye al cierre de la entrevista.
10. El sistema notifica y registra el evento, distinguiendo que la aprobación fue automática y que su origen fue el cierre de la entrevista.

La distinción entre manual y automática no es cosmética: determina a quién se le puede pedir cuenta del fundamento.

9. Puntos de control

#	Control	Momento
C1	Quien resuelve tiene rol de administrador	Antes de resolver
C2	Los cuatro requisitos del §6 verificados	Paso 1
C3	Criterios de entrevista evaluados	Paso 2
C4	Resolución con fecha y autor registrados	Pasos 4 y 9
C5	Persona notificada	Pasos 5 y 10
C6	Evento de auditoría que distingue manual de automática	Pasos 6 y 10
C7	En la vía B, entrevista firmada antes de la aprobación	Paso 7

10. Criterios de decisión

Cuándo aprobar directo: los cuatro requisitos del §6 se cumplen, la documentación es clara y no concurre ningún criterio de entrevista.

Cuándo exigir entrevista antes de aprobar — basta uno:

• la documentación es válida pero requiere aclaración;
• es el primer contacto de la persona con la organización y su política interna lo exige;
• el diagnóstico es complejo, por ejemplo oncológico o epilepsia pediátrica;
• el volumen mensual quedó con advertencia por superar el tope de posesión (ADM-004 §8).

Cuándo no aprobar: falta un requisito del §6 → ADM-007. Hay causal de fondo → ADM-008.

11. Excepciones y escalamiento

• Aprobación en lote. Se admite para expedientes que cumplen íntegramente el §6 y no tienen ningún criterio de entrevista. El Admin responde individualmente por cada uno; procesar en lote no diluye la responsabilidad. La operación no es transaccional: si una falla, las demás continúan, y el Admin debe verificar el resultado expediente por expediente.
• Error en la resolución. No hay transición de aprobado a rechazado ni a la inversa. Corregir un error exige escalar a Dirección y dejar constancia; no editar el registro.
• Caso dudoso. Se escala al comité de revisión interna (GOV-006) antes de resolver. Ante la duda se escala, no se aprueba.
• Receta vigente pero próxima a vencer. Se puede aprobar. El vencimiento se gestiona por ATN-005; no es causal para no resolver.

12. Registros generados

• Estado de aprobación, con fecha y con la identidad de quien resolvió cuando la vía fue directa.
• Evento de auditoría con la marca de aprobación manual o automática y su origen.
• Notificación a la persona solicitante.

13. Indicadores

Indicador	Fórmula	Meta	Fuente
Tiempo de ciclo	Fecha de resolución − fecha de solicitud	≤ 10 días hábiles	Registro de perfiles
Con entrevista previa	Aprobaciones tras entrevista ÷ total de aprobaciones	Monitoreo, sin meta	Eventos de auditoría
Automáticas	Aprobaciones automáticas ÷ total	Monitoreo, con revisión si sube	Eventos de auditoría
Pendientes sobre 15 días	Conteo de solicitudes sin resolver	0	Registro de perfiles

14. Riesgos y controles

Riesgo	Control	Tipo
Aprobar sin base documental	C2, los cuatro requisitos del §6	Preventivo
Resolución no atribuible	C4 y C6	Detectivo
Sobre-extensión del alcance	Límite expreso del §2, replicado en la notificación a la persona	Preventivo
Aprobar un caso que exigía entrevista	C3, criterios explícitos del §10	Preventivo
Aprobación en lote sin criterio individual	Regla del §11: la responsabilidad no se diluye; verificación caso a caso	Detectivo
Solicitud olvidada sin resolver	Indicador de pendientes sobre 15 días; seguimiento en ATN-006	Detectivo
Dos administradores resuelven a la vez	Ver brecha conocida en §17	—

15. Normativa y referencias

• Ley 20.500, sobre asociaciones y participación ciudadana en la gestión pública.
• Ley 19.628, sobre protección de la vida privada.
• Decreto 84/2015 MINSAL.
• ADM-002, ADM-004, ADM-005, ADM-007, ADM-008, ENT-004, GOV-006.

16. Anexos y formularios vinculados

• Checklist previo a la resolución, con los cuatro requisitos del §6.
• Modelo de notificación de aprobación, con el límite de alcance del §2.

17. Implementación en el sistema

El protocolo está implementado. Corresponde al flujo documentado en [[wiki/entities/dispensai/flujos/aprobacion-admin]].

Elemento del protocolo	Dónde vive
Control C1	Verificación de rol de administrador en el servidor antes de mutar
Vía A, pasos 3 y 4	Cambio de estado a aprobado, con fecha y con el identificador del administrador
Vía B, pasos 8 y 9	La firma de la entrevista dispara la aprobación con origen “entrevista completada”
Control C5	Notificación de cuenta aprobada
Control C6	Evento user_approved con las marcas de aprobación automática y su disparador
Irreversibilidad del §11	No existen transiciones desde aprobado ni desde rechazado
Lote del §11	Operación masiva que itera y no es transaccional

Brechas conocidas:

1. Los requisitos del §6 no se verifican automáticamente. El sistema permite aprobar sin comprobar que la admisibilidad y la revisión de receta estén resueltas. C2 es un control humano apoyado en el checklist del §16, no una barrera del sistema.
2. En la vía B no queda un responsable identificado. La aprobación automática registra la fecha pero no un administrador. La atribución queda en el evento de auditoría y en la entrevista firmada.
3. Sin bloqueo por concurrencia. Si dos administradores resuelven el mismo expediente, prevalece quien guarda último, sin aviso.
4. Sin métrica de tiempo de resolución en el sistema. El indicador de tiempo de ciclo se calcula fuera; no hay alerta por demora.

18. Historial de versiones

Versión	Fecha	Cambio	Autor
1.0	2026-08-28	Versión inicial, derivada del flujo de aprobación auditado	Admin